各市能源局，局機(jī)關(guān)各處室：
現(xiàn)將《山西省能源局行政處罰裁量基準(zhǔn)制度》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合自身職責(zé)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山西省能源局
2022年5月18日
山西省能源局行政處罰裁量基準(zhǔn)制度
第一條 為保障行政相對(duì)人的合法權(quán)利，依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《山西省規(guī)范行政執(zhí)法裁量權(quán)辦法》，結(jié)合工作實(shí)際，制定本制度。
第二條 山西省能源局行使行政處罰裁量權(quán)和制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，適用本制度。
法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三條 本制度所稱的行政處罰裁量權(quán)，是指實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，在職權(quán)范圍內(nèi)自行判斷、自行決定對(duì)行政相對(duì)人給予行政處罰的類別、幅度和標(biāo)準(zhǔn)。
第四條 本制度所稱行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指行政處罰主體結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中行政處罰裁量權(quán)的適用條件、情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
第五條 山西省能源局應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章制修訂情況以及行政執(zhí)法工作實(shí)際，對(duì)行政處罰裁量基準(zhǔn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第六條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）合法公正。符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，依照法定權(quán)限范圍。必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。
（二）嚴(yán)格程序。應(yīng)當(dāng)遵循立案、調(diào)查、告知、審查、決定等法定程序，充分保障當(dāng)事人的陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)和救濟(jì)權(quán)。
（三）綜合考量。行使行政處罰裁量權(quán)，不得考慮不相關(guān)因素，也不得排除相關(guān)因素，應(yīng)當(dāng)綜合、全面地考慮以下情節(jié)：
1.違法行為的具體方式或手段；
2.違法行為危害的具體對(duì)象；
3.違法行為造成的安全風(fēng)險(xiǎn)、能源浪費(fèi)以及社會(huì)影響等；
4.改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及其效果；
5.違法行為是初次還是多次。
（四）量罰一致。對(duì)于違法主體同類、違法性質(zhì)相同、違法情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)?shù)陌讣谛惺剐姓幜P裁量權(quán)時(shí)，適用法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。
（五）罰教結(jié)合。實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育自然人、法人或者其他組織自覺遵守法律法規(guī)。
第七條 實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。
第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的行政處罰，根據(jù)違法行為具體情形，一般分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰三個(gè)裁量階次；沒有裁量空間的，無裁量階次；依照?qǐng)?zhí)行有關(guān)部門裁量基準(zhǔn)存在三個(gè)以上裁量階次的，從其規(guī)定。
第九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；
（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，法律另有規(guī)定的除外；
（五）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；
涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年；
（六）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
（七）其他依法應(yīng)當(dāng)不予處罰情形。
第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：
（一）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕行政處罰的。
第十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：
（一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果，社會(huì)影響較大的；
（二）故意隱瞞事實(shí)、弄虛作假，偽造、涂改、隱匿、轉(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)的；
（三）危害公共安全、人身健康并造成嚴(yán)重后果的；
（四）拒不落實(shí)整改要求，不采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致危害后果擴(kuò)大的；
（五）妨礙、阻撓或者抗拒執(zhí)法人員依法調(diào)查、處理其違法行為的;
（六）對(duì)檢舉人、舉報(bào)人或者行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)，經(jīng)查證屬實(shí)的；
（七）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。
第十二條 當(dāng)事人違法行為不具有從重處罰、從輕處罰、不予處罰情形的，在法定處罰幅度給予一般處罰。
第十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定多種處罰種類應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用；規(guī)定可以并處的，對(duì)輕微違法行為，一般適用單處；對(duì)嚴(yán)重違法行為，優(yōu)先適用并處。
法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。
第十四條 能源行業(yè)市場(chǎng)主體因違法行為所獲得的全部收入扣除直接用于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的合理支出，為違法所得。
違法從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，以通過該項(xiàng)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)取得的全部銷售收入計(jì)算。其中違法從事電力設(shè)施的安裝、維修、試驗(yàn)等活動(dòng)的，以通過該項(xiàng)活動(dòng)取得的全部工程款項(xiàng)計(jì)算。
違法行為履行完畢，尚未實(shí)際收到付款的，該應(yīng)收款計(jì)入全部收入。
與違法行為直接相關(guān)的必要的成本支出，包括但不限于原材料購進(jìn)價(jià)款、人員工資等必要費(fèi)用為合理支出。
認(rèn)定違法所得優(yōu)先使用政府部門認(rèn)定的數(shù)據(jù)、經(jīng)過審計(jì)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和省級(jí)以上行業(yè)組織公開發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等信息。
第十五條 本制度中涉及處罰金額的，“以上”均包含本數(shù)，除最高裁量階次外，“以下”均不包含本數(shù)。
第十六條 行政執(zhí)法人員在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明有關(guān)從重、一般、從輕處罰的理由，并就裁量基準(zhǔn)的適用條件和原因予以說明。
第十七條 行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政處罰典型案例的收集、整理、研究和發(fā)布工作，充分發(fā)揮典型案例在指導(dǎo)和規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作中的引導(dǎo)、規(guī)范功能。
第十八條 通過以下方式加強(qiáng)對(duì)行使行政處罰裁量權(quán)情況的監(jiān)督、評(píng)議和考核：
（一）開展行政執(zhí)法評(píng)議考核;
（二）開展行政處罰案卷評(píng)查;
（三）受理行政執(zhí)法投訴舉報(bào);
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。
第十九條 行使行政處罰裁量權(quán)不得有下列情形：
（一）違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度與受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的;
（二）在同一時(shí)期同類案件中，不同當(dāng)事人的違法行為相同或者相近，所受行政處罰差別較大的;
（三）依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)從輕行政處罰的，給予處罰或未從輕行政處罰的;
（四）其他濫用行政處罰裁量權(quán)情形的。
第二十條 行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，由所在機(jī)關(guān)或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并給予批評(píng)教育、離崗培訓(xùn)、暫扣執(zhí)法證件或者調(diào)離執(zhí)法崗位等處理；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）錯(cuò)誤適用行政處罰裁量基準(zhǔn)的；
（二）利用行政處罰裁量權(quán)謀取私利或者為特定關(guān)系人謀取利益的；
（三）行使行政處罰裁量權(quán)過程中不作為或者延遲作為的；
（四）其他依法應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。
第二十一條 本制度自2022年7月1日起施行，有效期5年。
附件：1.山西省能源局行政處罰裁量基準(zhǔn)目錄.docx
來源：山西省能源局
